深圳市商务发展促进中心贸易相关措施与法律服务简讯【2023年第5期】

一、进出口贸易政策及合规信息

美国

（一）31个中国主体被美国政府列入实体清单、SDN清单

美东时间2023年3月2日，美国商务部工业安全局（Bureau of Industry and Security）在联邦公报（Federal Register）网站刊登公报，以“确定有合理理由根据具体和明确的事实相信这些实体已经参与、正在参与或构成参与或参与违反美国国家安全或外交政策利益的活动的重大风险”为由， 将38个分别位于白俄罗斯、缅甸、巴基斯坦、俄罗斯、中国和中国台湾的实体列入实体清单，其中包括29家中国主体及个人列入实体清单（Entity List）。

同时公布的还有依据第13846号行政令，以“参与从伊朗运输石油产品的重大交易”为由将2家中国公司及其若干船只列入SDN名单：

• GLOBAL MARINE SHIP MANAGEMENT CO.,LTD.

（汇海船舶管理有限公司）

• SHANGHAI XUANRUN SHIPPING COMPANY LIMITED

（上海轩润船务有限公司）

29家中国主体及个人为：

其中，6 家实体添加了脚注4，适用“实体清单脚注4”FDP（Foreign-Direct Product，外国直接产品）规则，在没有BIS许可或许可例外的情况下，不得向这些实体出口、再出口、或转移（国内）受EAR管辖的任何物项（包括“实体清单脚注4”FDP规则下的非美国制造物项）；

1 家实体添加了脚注3，适用“实体清单脚注3”MEU（军事最终用户）FDP规则，向这个实体出口、再出口或转移（国内）所有受EAR管辖的物项（包括俄罗斯/白俄罗斯MEU FDP规则下的非美国制造物项）都需要许可，除了EAR746补编3中列出的已承诺根据其国内法对俄罗斯实施大体相似的出口管制的国家。

据财新网报道，被纳入“实体清单”后，美国企业向这些实体出口、再出口、转让EAR管辖的所有产品和技术时，都需要向美国政府申请许可。在清单中约一半实体按“假定拒绝”原则（presumption of denial），即原则上拒绝批准许可，剩余实体按“一事一议”等原则审核许可申请。

商务部新闻发言人表示，中方注意到，近期美方泛化国家安全、滥用出口管制，以所谓涉俄、涉军、涉伊等为由，先后两次对多家中国实体实施制裁。美方以所谓维护国际秩序和国家安全为由，行单边主义、保护主义之实，打压遏制包括中国在内的各国企业和机构，破坏其他国家之间正常的商业往来，是典型的经济霸凌和市场扭曲行为，严重损害企业合法权益，破坏全球供应链产业链安全稳定，阻碍世界经济复苏和发展，中方对此坚决反对。

（二）美国商务部、财政部、司法部发表“关于俄罗斯相关制裁规避和出口管制的说明”

据美商务部工业和安全局（BIS）3月2日消息，美国司法部、财政部、商务部联合发布“关于俄罗斯相关制裁规避和出口管制的说明”。BIS公告称，将与财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 和司法部加强对俄罗斯与白俄罗斯使用第三方中介机构或转运点以逃避和出口管制的执法。司法部国家安全的助理检察长马修·奥尔森 (Matthew G. Olsen）指出，本次联合合规说明将向私营部门通报联合执法趋势，并传达三部门对与国家安全相关的公司的合规期望。本次联合说明旨在打击：使用第三方中介或转运节点规避制裁的行为，特别是被美国认定的“特别指定国民（SDN）”或实体交易方，掩盖最终用户的真实身份。

说明指出，金融机构或其他主体在涉美商业活动中应对可能涉及试图逃避制裁或出口管制措的个人或实体保持高度警惕，并应当采用和实施有效的、基于风险的合规计划以降低违规风险，并为相关主体如何制定和实施此类合规计划提供了一定指导。在针对一些实体使用复杂的销售和分销模式可能增加对其技术、服务或产品的最终用户的识别的难度的情形时，说明建议相关主体：1.对现有的和新的客户、中间机构和交易方进行基于风险的尽职调查，并利用Consolidated Screening List、OFAC Sanctions Lists等筛查工具进行黑名单扫描；2.定期查阅财政部和商务部的指导和建议，以更新和强化合规计划。

该说明同步发布警告示例，如公司怀疑客户正在使用第三方中介来逃避制裁或出口管制、据称被告在试图违反管制时使用逃避侦查的策略等。此外，本说明为公司提供了如何维持有效的、基于风险的制裁和出口合规计划的指导。

（三）美国发布《国家网络安全战略》

据美国白宫3月2日消息，美国白宫正式发布《国家网络安全战略》。该战略由国家网络主任办公室 (ONCD) 制定并负责执行。美国务院评述该战略称本次进行两个“根本性转变”：强调重新平衡保卫网络空间的责任和重新调整激励措施以支持长期投资。基于对“网络空间中的角色、责任和资源”的重新思考，ONCD制定了网络安全战略的三条主线：将网络安全的负担从个人、小企业和地方政府，转移到最有能力和最有能力为所有人降低风险的组织来“重新平衡”保卫网络空间的责任；通过在抵御当今的紧迫威胁与同时为有韧性的未来进行战略规划和投资之间取得谨慎平衡，重新调整激励措施以支持长期投资；以协调的方式使用“国家力量的所有工具”，保护我们的国家安全、公共安全和经济繁荣。本次《国家网络安全战略》共包括捍卫基础设施安全、扰乱与催化威胁、转移安全负担、投资、国际伙伴等五个大类目标。

（四）美国修订《增强4.9GHz频段公共安全通信法规》

2023年3月2日，美国发布通报，修订《增强4.9 GHz频段公共安全通信法规》。本次修订拟对4.9 GHz（4940—4990 MHz）频带实施新租赁模式的细节进行规定，允许采取本地控制的方式进行公共安全运营，同时确保统一全国性规则的实施，以提高整体频谱效率，促进创新，并降低设备成本。该法规评议期截止至2023年3月30日。

（五）美国发布国家电动汽车基础设施标准

2023年3月1日，美国发布国家电动汽车基础设施标准。该标准为国家电动汽车基础设施（NEVI）方案计划下资助的项目和某些法定当局管理的公共使用电动汽车（EV）充电桩建设项目设定最低标准和要求。该标准适用于电动汽车充电基础设施的安装、运行或维护；电动汽车充电基础设施的互操作性；与电动汽车充电基础设施配套购买、安装或运行的交通控制设备或现场标志；数据，包括提交此类数据的格式和时间表；电动汽车充电基础设施的网络连接，以及关于公共使用电动汽车充电基础设施的位置、定价、实时可用性信息和通过地图应用程序的可达性。该标准将于2023年3月30日生效。

（六）美国修订《运输类飞机安全评估标准》

2023年3月3日，美国发布通报，修订《运输类飞机安全评估标准》。本次修订主要修改了相关适航条例，增加了对安装在运输类飞机上的系统（包括飞行控制和动力装置） 进行安全评估的相关标准，以降低与飞机事故和飞行控制系统中的新技术相关的风险，通过提高系统安全评估（SSA）认证要求的一致性来增强航空安全。该标准评议期截止至2023年4月24日。

欧  盟

• 欧盟委员会征集企业咨询小组申请

3月8日，欧盟委员会今天启动了一项征集企业咨询小组的申请，招募最多60名成员参加全球门户企业咨询小组。该小组将聚集欧洲公司和商业协会的首席执行官或高级执行官，与委员会主席和相关学院成员就全球门户的推出进行交流。

小组成员将包括欧盟公司的各种类型，从小型到大型，以及贸易和商业协会以及成熟的商业网络。成员将任命三年，并且必须总部设在欧洲联盟。企业咨询小组的第一次定期高级别会议将于2023年下半年举行。

• 欧盟宣布将对白俄罗斯制裁延长一年

近日，欧盟理事会宣布，已决定将针对白俄罗斯的制裁措施延长一年，至2024年2月28日。欧盟自2020年8月开始对白俄罗斯实施制裁措施，包括相当数量的进出口禁令，涵盖金融、运输和投资等领域。欧盟及其成员国还将继续冻结白俄罗斯195名个人、34家机构和企业在欧盟的资产。

（三）欧盟打造天然气采购同业联盟

彭博新闻社3月6日报道称，欧盟成员国将在下个月启动首次招标活动，以实现联合采购天然气。该措施旨在遏制去年飙升的天然气价格。天然气涨价是对俄罗斯实施制裁和欧盟奉行放弃俄罗斯能源的政策的结果。据媒体报道，欧盟预计将在6月前后与美国、中东和非洲的供应商签署首批合同。欧盟委员会副主席马罗什·谢夫乔维奇指出，“我们显然需要扭转欧洲的经济形势”，同时又说，他相信新系统“将增加竞争，并引入新的供应商，进而压低能源价格”。

彭博新闻社说，经过数月关于如何确保天然气供应安全的讨论，欧盟将于4月开始联合采购天然气，并计划在未来定期进行联合采购。3月15日，欧盟将让能源平台向有兴趣购买天然气的公司开放注册。谢夫乔维奇说，欧盟计划在4月“打开平台窗口，公司可以正式提出希望通过第一次招标购买多少天然气”。据他介绍，约有50家国际能源供应商表示，有兴趣通过一个特殊平台向欧盟出售天然气。虽然欧盟目前的地下储存设施已有61%的库存，但其最关心的是确保下一个供暖季有足够的天然气库存。

虽然成员国希望制订联合购买天然气的计划将有助于使价格“合理”，但经济学家担心，鉴于欧盟对天然气有巨大需求，此类大宗购买操作不仅不会使价格降温，反而会推高价格。

（四）欧盟与美国据悉将启动矿物贸易谈判

    《华尔街日报》3月8日消息，欧盟和美国正推进以关键矿物为重点的贸易协议起草工作，欧盟委员会主席冯德莱恩和美国总统拜登预计将在当地时间周五讨论该计划。

欧盟和美国官员称，作为周五白宫会议的内容，美国和欧盟的目标是宣布将开始就这样一项协议的条款展开谈判，不过美国官员表示只有在与国会协商后才会宣布。

对于形成官员们所说的清洁能源转型关键原材料的买家俱乐部，上述围绕一份双边协议的谈判将作为最初步骤。该贸易协议和更广泛的买家俱乐部旨在解决关于美国电动汽车补贴的争端。知情人士透露，美国现在正开始与欧盟拟定一项协议，该协议的范围较窄，将关注生产锂和镍等关键矿物的环境和劳工标准。据悉，在美国这将是一项行政协议，不需要国会批准。

据悉，美国和欧洲官员正讨论组建关键矿产买家俱乐部，在采购清洁能源技术中使用的矿物方面合作，同时修补美国对电动汽车提供补贴引发的裂痕。根据计划，美国将与包括日本、欧盟和英国在内的盟国谈判侧重于此类矿产的贸易协定。据悉，在这些盟国之间达成贸易协议后，他们将尝试与乌克兰或赞比亚等国家达成其他协议，以确保电池和其他清洁能源技术所需的原材料供应。

其  他

（一）韩日决定限贸磋商期间中断世贸争端解决程序。韩国产业通商资源部（产业部）3月6日表示，韩日两国决定在进行出口限制相关磋商期间暂停世界贸易组织（WTO）争端解决程序。产业部贸易安全政策官姜甘赞当天在有关韩日限贸问题记者会上表述如上。他表示，韩日两国政府为将两国出口贸易恢复至2019年7月之前的状态，决定迅速开展相关的双边磋商，并暂停世贸组织争端解决程序。据悉，日本政府为此将举办韩日出口管理政策对话会议。

    （二）荷兰拟对华限制出口DUV光刻等半导体技术。据报道，荷兰外贸部长施勒内马赫（Liesje Schreinemacher）星期三（3月8日）发给议员的信函称，荷兰政府拟提议限制浸没式DUV光刻机的出口，该规定预计将在夏季前公布。这意味着对最尖端光刻机出口管制将进一步收紧，而这类产品是生产全球最先进芯片的关键。信函中指明了其中一项将受到影响的技术是DUV光刻机，这是荷兰光刻机巨头阿斯麦（ASML）在销售的第二先进芯片制造设备，她在信中写道：“荷兰认为出于国家安全考虑，有必要以最快的速度将这项技术纳入监管，内阁将出台国家控制清单。”虽然信函中没有过多提及荷兰的主要贸易伙伴中国和欧洲最大的芯片制造设备供应商ASML，但预计两者都将受到新限制措施的影响。

（三）巴基斯坦拟于7月1日起禁止生产和销售低效风扇和灯泡。《今日巴基斯坦》2月28日报道，巴基斯坦国家能效与保护局（NEECA）现已划定能效等级1级至5级节能风扇的对应功率因数要求，与此同时，巴基斯坦标准与质量控制局（PSQCA）也草拟完成了风扇能效标准相关法令，不日将对外发布。预计自7月1日起，巴基斯坦将禁止生产和销售低效风扇，风扇制造商和销售商必须严格遵守巴基斯坦标准与质量控制局制定的风扇能效标准并满足国家能效与保护局规定的能效政策要求。此外，该报道指出，巴政府也计划于7月1日起禁止生产和销售低效灯泡，相关产品必须符合巴基斯坦标准与质量控制局批准的节能灯泡标准。

（四）阿联酋2月起对国际进口商品征收认证费。阿联酋外交与国际合作部（MoFAIC）宣布，所有进入阿联酋的进口商品必须附有外交与国际合作部认证的发票，自2023年2月1日起生效。从2月开始，任何价值10000迪拉姆或以上的国际进口发票都必须经过MoFAIC证明（any invoices for international imports with a value of AED10,000 or more must be attested by MoFAIC）。MoFAIC将对每份价值10000迪拉姆或以上的进口商品发票收取150迪拉姆的费用。此外，MoFAIC将针对认证商业文件征收2000迪拉姆的费用，并对每份个人身份文件、认证文件或发票副本、原产地证书、舱单和其他相关文件征收150迪拉姆的费用。如货物进入阿联酋之日起14天内未能证明进口货物原产地证书和发票的，外交与国际合作部将对相应的个人或企业处以500迪拉姆的行政罚款。如果重复违规，将处以更多罚款。

（五）乌拉圭修订进口食品和饮料合格评定程序。2023年2月28日，乌拉圭发布通报，修订进口食品和饮料合格评定程序。该修订案更新了1982年9月22日第338/982号法令规定的获得销售证书的程序，修订了第338/982号法令范围内对进口食品和饮料实施管制的机制，以确保不同的公共和私营者之间的互补性和灵活性，同时考虑到市场动态，满足用户需求以及新的风险控制和管理机制。此外，1982年9月22日第338/982号法令的目标范围进行了调整，并根据上述规则最初规定的标准和目标纳入了新产品。该草案评议期截止至2023年4月29日。

（六）韩国拟修改《进口食品等检查相关规定》。3月2日，韩国食品药品安全部（MFDS）发布了第2023-101号公告，拟修改《进口食品等检查相关规定》部分内容，其主要修改内容如下：1.修改用船舶以散装状态进口的农产品的处理流程等：用船舶以散装状态进口的农产品的通关场所分为2处以上时，所有的进口申报人都可同时向管辖各通关场所的地方食药厅提前进行进口申报；各地方食药厅同时进行检查，将进口申报的农产品选定为现场检查、精密检查或随机抽样检查对象时，首次进入的通关场所，由管辖该处的地方食药厅负责人进行抽样检查，其结果适用于所有相关进口农产品。2.公司自身生产用原料（食品添加剂香料、用于精制加工的食品原料）可以根据申请流程申请进口快速通关。3.明文规定处理方法，如果主动取消（退回）被选定为随机抽样检查对象的健康功能食品的进口申报，并重新进行进口申报，在没有特别原因的情况下，必须进行随机抽样检查。4.增加进口农产品首次精密检查的农药残留检查项目，原来对69种农药残留进行检查，现增加45种有不合格记录的农药，合计对113项农药残留进行集中检查，其中包括杀螨剂、杀虫剂等。5.调整食药部认定检查结果没有不合格记录的食品中确保安全性的食品范围：最近5年在精密检查中出现不合格的中国产荔枝及西兰花、巴西产咖啡豆、菲律宾产芒果、缅甸东部、意大利产及美国产炒咖啡不在认定范围之内。以上意见征集时间至2023年5月1日。

（七）哈萨克斯坦拟禁止陆路煤炭出口。哈通社2月28日消息，哈萨克斯坦工业和基础设施发展部拟禁止通过公路出口煤炭，禁令为期6个月。根据该国工业和基础设施发展部在规范性法案公开讨论门户网站公布的命令草案，将禁止从哈萨克斯坦境内通过公路出口硬煤、硬煤制成的煤球、煤粉和褐煤。该部称，这是为了防止在向民众和公用事业部门供应煤炭时出现短缺，并维护国家的能源安全。据悉，内容将公示至2023年3月14日接受公众讨论。

二、技术性贸易措施通报信息

（一）美国通报1项家用传统烤箱相关措施

2023年3月2日，美国通报了1项家用传统烤箱相关措施，通报号为G/TBT/N/USA/998/Add.6。该措施提出了针对消费者家用传统烤箱的新的和修订的节能标准。此外，该措施还提供了额外的数据和信息，以澄清对家用传统烤箱的分析。

具体信息如下：

通报成员：美国

通报号：G/TBT/N/USA/998/Add.6

涉及领域：家用传统烤箱

拟批准日期：待定

拟生效日期：待定

评议截止日期：2023年4月3日

（二）美国通报1项复合木制品相关措施

2023年3月6日，美国通报了1项家用洗衣机相关措施，通报号为G/TBT/N/USA/709/Rev.1。该措施修订了家用洗衣机的节能标准。此外，美国能源部将定期确认其技术可行性、经济合理性以及节能性。

具体信息如下：

通报成员：美国

通报号：G/TBT/N/USA/709/Rev.1

涉及领域：家用洗衣机

拟批准日期：待定

拟生效日期：待定

评议截止日期：2023年5月2日

（三）美国通报1项校车相关措施

2023年3月2日，美国通报了1项校车相关措施，通报号为G/TBT/N/USA/1969。该措施修订了校车的最低安全标准，以符合最新的联邦标准。具体信息如下：

通报成员：美国

    通报号：G/TBT/N/USA/1969

涉及领域：配电变压器

拟批准日期：待定

    拟生效日期：待定

评议截止日期：2023年4月12日